管清友亲自“盖章”，俩南华高管“下课”

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前因“利益输送”和“风控缺陷”被监管点名的南华期货，官宣了包括主要高管变动和风险管理制度在内的重大事项。而这中间，是否有什么联系呢。

连发公告的上市期货

就在12月12日，南华期货股份有限公司（简称：南华期货）连发多份公告，涉及人事变动、制度建设和分支机构设置。

据南华期货（603093.SH）董事会决议公告，当日，由董事长罗旭峰先生主持，全体董事和董秘参会，监事和高管列席，召开了第四届董事会第十一次会议。本次会议全票通过《关于解聘及聘任高级管理人员的议案》和《关于制定<风险管理制度>的议案》。

对第二项议案，南华期货董事会表示，制定风险管理制度有利于进一步加强公司风险管理能力，提高公司对各类风险的控制水平，保障公司稳健经营。

而第一项议案，涉及多达三名主要高管的任职变动，还有更多法定程序。

知名大佬的独立意见

当日发布的《关于解聘及聘任高级管理人员的公告》披露，因工作内容调整，南华期货董事会同意解聘张哲先生、王正浩先生公司副总经理职务，自本次董事会审议通过之日起生效。南华期货表示，解聘两名副总经理的事项，不会影响公司的日常经营活动。

经审议，南华期货董事会同意聘任陈冬华先生为公司副总经理，任期自董事会通过之日起至第四届董事会届满为止。

公开信息显示，陈冬华生于1966年7月，拥有硕士学位和经济师资质。早在1993年，他便加入当时还是深圳中期期货经纪有限公司的深圳中国国际期货股份有限公司（简称：中国国际期货），奋斗20年，历任交易部经理、总经理助理、副总经理，最后担任总经理。他于2014年3月至2021年1月，就职于信达期货，任总经理。2021年5月至今，他担任南华期货首席策略官兼资产管理部总经理。

本着实事求是、认真负责的态度，南华期货三名独立董事对议案进行了认真审核，就高管变动发布了独立意见。三名独董一致认为：公司董事会解聘张哲先生、王正浩先生副总经理职务，同时聘任陈冬华先生担任副总经理职务的程序规范，符合法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情况。

而在这份文件中署名的三名独董，分别是管清友、张红英、陈蓉。

据南华期货2022年报披露，生于1977年12月的管清友，拥有博士学历。他于2007年9月至2009年7月担任清华大学国情研究院项目主任；2009年7月至2012年9月，就职于中国海洋石油总公司，任处长；2012年9月至2017年12月，就职于民生证券，任副总裁。2017年12月至今，就职于北京如是我研信息咨询服务有限公司，任董事长。2019年2月至今，担任南华期货独立董事。2022年，南华期货为他支付了12万元的独董薪酬。

圈内外知名的大佬，签字同意解聘两名高管，而南华期货也没有对高管卸任致辞感谢。行家对此颇有些感慨。

回想2022年2月，因任期届满及公司管理层年轻化发展需要，南华期货时任“一正五副”高管集体转岗。彼时的公告中，南华期货对上述高管“在担任公司高级管理人员期间为推动公司发展所做的努力和贡献表示感谢”。

回过神来的行家，忽然意识到，本次“下课”的两名副总之一，不久前结结实实的吃了罚单。

下课高管近期受罚

略翻公开信息，今年下半年，南华期货已有四份罚单记录。

今年9月，中国银行间市场交易商协会（简称：交易商协会）点名南华期货在二级市场的违规行为：2022年8月中下旬，南华期货安排3家农商行违规开展多笔债券“代持”交易，并在其管理的两个不同产品之间输送“代持”利润。经自律处分会议审议，南华期货被处以警告、责令整改的自律处分。

10月31日，因违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）浙江证监局对南华期货采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

据监管函披露，南华期货在2022年8月15日至8月29日期间存在两项违规：一是未按会计准则要求将个别资管计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算，导致相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多个交易日超过200%。二是部分资管计划在未能有效隔离的情况下开展了可能导致不公平交易的交易行为、投资经理和运营管理负责人直接参与债券交易询价、重要投资缺少详细的研究报告和风险分析支持等，集中反映出相关内部控制存在较大缺陷。

同时被罚的还有两名责任人员：翟帅男作为南华期货投资经理，对上述违规行为负有直接责任。张哲作为分管资管业务的副总经理，负有直接主管责任。两位均被采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

要知道，张哲不仅是这家上市期货的副总经理，还是旗下公募南华基金的董事长。2022年，南华期货为这位副总发放了145.29万元的薪酬，仅次于董事长罗旭峰（198万元）和总经理贾晓龙（148.33万元），并且超过其余三位副总经理。

也因为此，这份涉及期货和公募高管的罚单，一度引起了金融行业的关注。

时隔月余，南华期货一纸解聘函，是否是对前述监管处罚事件的应对呢？

今年前三季度，南华期货营业收入为48.48亿元，同比下降6.94%；归母净利润为2.98亿元，同比激增126.21%。总体来看，第三季度的表现强于今年上半年。以此看来，高管被罚并未影响到南华期货的业绩。

公告宣布新设分店

同一天，南华期货公告宣布拟设立武汉分公司，这一事项未没有出现在前述董事会决议中。

南华期货2023年中报表示，期货经纪业务方面优化网点布局，合理资源分配。截至2023年上半年末，南华期货下设10家分公司和29家营业部，分别为北京、上海、深圳、浙江、东阳、南京、济南、黑龙江、广东、甘肃分公司和上海芳甸路、上海虹桥路、广州、深圳、哈尔滨、大连、北京、青岛、天津、郑州、沈阳、成都、慈溪、宁波、萧山、绍兴、嘉兴、台州、温州、重庆、太原、永康、余姚、南通、普宁、厦门、南昌、苏州、汕头营业部。

从网点分布来看，这是南华期货首次在湖北地区设立分支机构。南华期货表示，将依法依规为新设分公司配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统，并按照监管要求办理分支机构的设立、工商登记及申请《经营证券期货业务许可证》等事宜。

在此之前，南华期货于今年8月19日公告称决议设立西安分公司。工商信息显示，西安分公司已在今年9月1日登记设立。

据中期协信息，西安分公司负责人王荣华女士自2010年9月起任职于中信期货，2018年8月加入前海期货，任职于陕西分公司。2021年11月，她在南华期货登记执业，本次是首次担任分支机构负责人。

在积极新设“分店”的同时，南华期货是否需要整饬内务，加强合规风控呢？

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